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优先审查手续

1、优先审查条件

提交方式:电子申请

技术领域:公益、新兴技术


2、准备材料

获取检索报告(国知局检索中心或其他国际/地区审查机构出具)

收到进入实审阶段通知书后复印

填写优先审查请求书(省级知识产权局盖章)


3、提交材料

当面提交:国家知识产权局专利受理大厅

邮寄提交:北京海淀区西土城路6号国家知识产权局发文处,邮编100088,信封注明“优先审核”


4、审查合格

自同意之日起30个工作日内发出通知书,答复期限2个月,延期答复停止优先审核

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质押登记
专利权质押登记办法
登记程序
质押步骤
专利权质押登记办法

国家知识产权局令

第五十六号

《专利权质押登记办法》已经局务会议审议通过,现予公布,自2010年10月1日起施行。

局 长 田力普

二○一○年八月二十六日



第一条 为了促进专利权的运用和资金融通,保障债权的实现,规范专利权质押登记,根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国专利法》及有关规定,制定本办法。


第二条 国家知识产权局负责专利权质押登记工作。


第三条 以专利权出质的,出质人与质权人应当订立书面质押合同。

质押合同可以是单独订立的合同,也可以是主合同中的担保条款。


第四条 以共有的专利权出质的,除全体共有人另有约定的以外,应当取得其他共有人的同意。


第五条 在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织办理专利权质押登记手续的,应当委托依法设立的专利代理机构办理。

中国单位或者个人办理专利权质押登记手续的,可以委托依法设立的专利代理机构办理。


第六条 当事人可以通过邮寄、直接送交等方式办理专利权质押登记相关手续。


第七条 申请专利权质押登记的,当事人应当向国家知识产权局提交下列文件:

(一)出质人和质权人共同签字或者盖章的专利权质押登记申请表;

(二)专利权质押合同;

(三)双方当事人的身份证明;

(四)委托代理的,注明委托权限的委托书;

(五)其他需要提供的材料。

专利权经过资产评估的,当事人还应当提交资产评估报告。

除身份证明外,当事人提交的其他各种文件应当使用中文。身份证明是外文的,当事人应当附送中文译文;未附送的,视为未提交。

对于本条第一款和第二款规定的文件,当事人可以提交电子扫描件。


第八条 国家知识产权局收到当事人提交的质押登记申请文件后,应当通知申请人。


第九条 当事人提交的专利权质押合同应当包括以下与质押登记相关的内容:

(一)当事人的姓名或者名称、地址;

(二)被担保债权的种类和数额;

(三)债务人履行债务的期限;

(四)专利权项数以及每项专利权的名称、专利号、申请日、授权公告日;

(五)质押担保的范围。


第十条 除本办法第九条规定的事项外,当事人可以在专利权质押合同中约定下列事项:

(一)质押期间专利权年费的缴纳;

(二)质押期间专利权的转让、实施许可;

(三)质押期间专利权被宣告无效或者专利权归属发生变更时的处理;

(四)实现质权时,相关技术资料的交付。


第十一条 国家知识产权局自收到专利权质押登记申请文件之日起7个工作日内进行审查并决定是否予以登记。


第十二条 专利权质押登记申请经审查合格的,国家知识产权局在专利登记簿上予以登记,并向当事人发送《专利权质押登记通知书》。质权自国家知识产权局登记时设立。

经审查发现有下列情形之一的,国家知识产权局作出不予登记的决定,并向当事人发送《专利权质押不予登记通知书》:

(一)出质人与专利登记簿记载的专利权人不一致的;

(二)专利权已终止或者已被宣告无效的;

(三)专利申请尚未被授予专利权的;

(四)专利权处于年费缴纳滞纳期的;

(五)专利权已被启动无效宣告程序的;

(六)因专利权的归属发生纠纷或者人民法院裁定对专利权采取保全措施,专利权的质押手续被暂停办理的;

(七)债务人履行债务的期限超过专利权有效期的;

(八)质押合同约定在债务履行期届满质权人未受清偿时,专利权归质权人所有的;

(九)质押合同不符合本办法第九条规定的;

(十)以共有专利权出质但未取得全体共有人同意的;

(十一)专利权已被申请质押登记且处于质押期间的;

(十二)其他应当不予登记的情形。


第十三条 专利权质押期间,国家知识产权局发现质押登记存在本办法第十二条第二款所列情形并且尚未消除的,或者发现其他应当撤销专利权质押登记的情形的,应当撤销专利权质押登记,并向当事人发出《专利权质押登记撤销通知书》。

专利权质押登记被撤销的,质押登记的效力自始无效。


第十四条 国家知识产权局在专利公报上公告专利权质押登记的下列内容:出质人、质权人、主分类号、专利号、授权公告日、质押登记日等。


专利权质押登记后变更、注销的,国家知识产权局予以登记和公告。


第十五条 专利权质押期间,出质人未提交质权人同意其放弃该专利权的证明材料的,国家知识产权局不予办理专利权放弃手续。


第十六条 专利权质押期间,出质人未提交质权人同意转让或者许可实施该专利权的证明材料的,国家知识产权局不予办理专利权转让登记手续或者专利实施合同备案手续。

出质人转让或者许可他人实施出质的专利权的,出质人所得的转让费、许可费应当向质权人提前清偿债务或者提存。


第十七条 专利权质押期间,当事人的姓名或者名称、地址、被担保的主债权种类及数额或者质押担保的范围发生变更的,当事人应当自变更之日起30日内持变更协议、原《专利权质押登记通知书》和其他有关文件,向国家知识产权局办理专利权质押登记变更手续。


第十八条 有下列情形之一的,当事人应当持《专利权质押登记通知书》以及相关证明文件,向国家知识产权局办理质押登记注销手续:

(一)债务人按期履行债务或者出质人提前清偿所担保的债务的;

(二)质权已经实现的;

(三)质权人放弃质权的;

(四)因主合同无效、被撤销致使质押合同无效、被撤销的;

(五)法律规定质权消灭的其他情形。

国家知识产权局收到注销登记申请后,经审核,向当事人发出《专利权质押登记注销通知书》。专利权质押登记的效力自注销之日起终止。


第十九条 专利权在质押期间被宣告无效或者终止的,国家知识产权局应当通知质权人。


第二十条 专利权人没有按照规定缴纳已经质押的专利权的年费的,国家知识产权局应当在向专利权人发出缴费通知书的同时通知质权人。


第二十一条 本办法由国家知识产权局负责解释。


第二十二条 本办法自2010年10月1日起施行。1996年9月19日中华人民共和国专利局令第八号发布的《专利权质押合同登记管理暂行办法》同时废止。

登记程序

1、申请质押登记在质押合同订立之后;


2、出资人和质权人共同办理;


3、材料准备

(1)专利权质押登记申请表(当事人或其委托人的代理机构签章);

(2)专利权质押合同原件或者经公证机关公证的复印件;

(3)出质人和质权人的身份证明;

(4)出质人、质权人、被委托人共同签章的委托书原件和被委托人身份证复印件。


4、办理方式

(1)当面办理:专利局受理大厅107房间或其他地方代办处,涉外许可合同只能到专利局备案;

(2)邮寄办理:邮寄至北京市海淀区西土城路6号国家知识产权局专利局业务发文处,邮编100088,信封注明“质押登记”。


5、不予质押情形

(1)出质人不是合法专利权人或不是全体专利权人;

(2)专利权处于年缴费缴纳滞纳期,或已终止,或被宣告无效;

(3)专利权处于终止状态;

(4)合同约定债务履行期届满质权人未受偿时,专利权归质权人所有。

质押步骤

1、专利权质押

  《担保法》规定的担保方式有五种,即保证、抵押、质押、留置和定金,质押分为动产质押和权利质押两种形式。所谓动产质押,“是指债务人或者第三人将其动产移交债权人占有,将该动产作为债权的担保。债务人不履行债务时,债权人有权依照本法规定以该动产折价或者以拍卖、变卖该动产的价款优先受偿。”第七十五条规定,“依法可以转让的商标专用权,专利权、著作权中的财产权可以质押。”因此,可以这样认为,专利权质押是指债务人或者第三人将其专利权移交债权人占有作为债权的担保,当债务人不履行债务时,债权人有权依法以该专利权折价或者以拍卖、变卖该专利权的价款优先受偿。

  其中,债务人或者第三人为出质人,债权人为质权人,用以质押的专利权为质物。


2、专利权质押合同

  按照《担保法》的规定,“以依法可以转让的商标专用权,专利权、著作权中的财产权出质的,出质人与质权人应当订立书面合同,并向其管理部门办理出质登记。质押合同自登记之日起生效”。出质人与质权人及其代理人均视为质押合同当事人。作为当事人,可以单独或共同提出专利权质押合同的登记请求。

  这里有以下几点要明确:

  ①专利权质押合同为要式合同,以管理部门准予登记为生效条件,而不是象动产质押以质物移交于质权人占有为条件,也不同于其他条款的权利质押的生效条件。

  ②所谓管理部门是指中国专利局,具体受理、审核、登记、收费等工作由中国专利局专利工作管理部专利市场处负责。

  ③质押合同与一般的专利权转让合同、许可合同有很大的区别。作为一种担保行为,质押过程中一般不发生权利转移,只是对专利权中的财产权的处置进行限制。这可以理解为一种监控权,使质权人有可能采取最有效的途径来保障债权的实现。而为了保护出质人的利益同样不受到侵害,《担保法》特别规定:出质人和质权人在合同中不得约定在债务履行期满质权人未受清偿时,质物的所有权转移为质权人所有。

  ④质押合同可以是单独订立的书面合同,也可以是主合同中的担保条款。

  ⑤质押合同应当包括的具体内容,可参考《办法》第七条的规定。


3、质押担保的范围

  质押担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金、质物保管费用和实现质权的费用等。

  对专利权质押,当事人除了要考虑主债权及利息外,还要考虑到如何支付专利年费,处理专利纠纷时所需的费用,质押期间进行转让或许可他人使用时可能遇到的违约金、赔偿金,向第三人提存所需的保管费等。

  债务履行期满质权人未受清偿时,要依法拍卖、变卖质物,所需费用也需充分改虑。

  根据《担保法》的规定,当事人在合同中另有约定的,按照约定。


4、质物应具备的条件

  (1)专利权必须有效。

   专利权具有时间性,而为了保障债权实现,质押也不可能是无限期的,在质押期限内,必须保证质物是无可争议的有效专利。证明专利权有效的文件包括年费缴纳凭证、专利证书、专利登记簿等。《办法》第八条规定,对出现下列情况之一的质押合同将不予登记:

  -专利权被宣告无效,被撒销或者已经终止的;

  -假冒他人专利或冒充专利的;

  -专利申请未获授权的;

  -专利权被提出撤销请求或被启动无效宣告程序的;

  -存在专利权属纠纷的;

  -质押期超过专利权有效期的。

  (2)作为质物的是专利权中可转让的财产权,即因取得专利权而产生的具有经济内容的权利,系指独占权和由此派生的许可权、转让权、标记权等。在债权未受清偿前,出质人应用其质物(专利权)的全部来担保债权的实现。

  (3)专利申请权虽然是获得专利权的前提,依法可以转让,但其明显的法律上的不确定性,使之不能作为一种具有法律效力的财产权,因而不能将专利申请权作为质物进行质押。


5、出质人应具备的条件

  《办法》第四条规定,出质人必须是合法专利权人。

  ①认定出质人是否“合法”的标准就是看其有效证件与专利文档所记载的内容是否一致。《办法》第八条规定:“出质人非专利文档所记载的专利权人或者非全部专利权人的”,专利权质押合同将不予登记。

  如果一项专利有两个以上的共同专利权人,则出质人应为全体专利权人。如果得不到全体专利权人的共同认可,也不能将专利权进行质押。

  ②考虑到质押期满债务不能清偿时,要以折价、拍卖、变卖或其他方式处置作为质物的专利权,这时很有可能涉及到专利权属变更问题,按照《专利法》第十条规定:全民所有制单位转让专利申请权或专利权的,必须经上级主管机关批准。所以,全民所有制单位作为出质人时,应首先得到上级主管部门批准。办理登记时,要提交上级主管部门的批准文件。

  ③中国单位或个人向外国人出质专利权时,须经国务院主管部门批准。办理登记时,要提交国务院有关主管部门的批准文件。

  ④出质人和质权人如果对合同签订或专利事务不太了解,可以委托代理人办理专利权质押登记。办理登记时,不仅要按照《办法》规定提交出质人的合法身份证明,还要有委托书及代理人的合法身份证明。


6、当事人的权利与义务

  质押合同一旦登记生效,当事人即享有相应的权利与义务。质权人的权利即出质人的义务,反之亦然。

  ①质权人有限制出质人处分质物的权利。《担保法》第八十条规定,(权利)出质后出质人不得转让或者许可他人使用(但经出质人与质权人协商同意的可以转让或许可他人使用)。

  作为质权人,由于其实际上并未取得专利权,所以也不能擅自实施。

  ②质权人享有优先受偿权。

  出质人所得的转让费、许可费应当向质权人提前清偿所担保的债权或者向与质权人约定的第三人提存。

  质权人有权收取质物所生的孳息,即对出质人自己实施该专利权(质物)所得收益提出清偿债权。合同另有约定的,按照约定。

  按《担保法》规定,质物有损坏或者价值明显减少的可能,足以危害质权人权利的,质权人可以要求出质人提供相应的担保。出质人不提供的,质权人可以拍卖或者变卖质物,并与出质人协议将拍卖或变卖所得的价款用于提前清偿所担保的债权或者向与出质人约定的第三人提存。(当事人在确定质押金额时,对此规定也应有一个清醒的认识。)

  债务履行期满质权人未受清偿的,可以与出质人协议以质物折价,也可以依法拍卖、变卖质物,所得价款除用以清偿债权外,若有余额归出质人所有,不足部分仍由债务人清偿。

  ③对出质人交付的专利证书及其他证明文件,质权人应妥善保管。

  债权如期或提前得以清偿时,质权人应当返还质物。

  ④出质人有维护专利权有效的义务。作为质押合同有效的前提,作为质物的专利权必须是有效的。一方面要保证质押期间的专利年费已缴纳完毕,另一方面要负责处理可能出现的专利纠纷。

  出质人与质权人也可以对以上问题在合同中予以约定。

  ⑤为债务人提供质押但保的第三人,在质权人实现质权后,有权向债务人追偿。

  ⑥代理人应按代理协议行使权利与义务。


7、办理专利权质押合同登记的程序

  质押合同登记申请的受理部门是中国专利局专利工作管理部专利市场处。  当事人可以按以下程序办理质押合同登记:

  ①签订专利权质押合同;

  ②向中国专利局索取登记申请表,认真填写并签名用章。

  登记申请表由中国专利局统一印制。

  ③按《办法》第六条的规定提交(寄交或面交)以下文件:

   专利权质押合同登记申请表;

   主合同和专利权质押合同;

   出质人的合法身份证明;

   委托书及代理人的身份证明;

   专利权的有效证明;

   专利权出质前的实施及许可情况;

   上级主管部门或国务院有关主管部门批准文件;

   其他需要提供的材料。

  ②按规定缴纳登记费。

   登记费可由当事人协商负担。

  ③当事人提交了齐备的申请文件并已缴费之日为登记申请的受理日,由此开始专利局起动审核程序,依法对登记申请进行审查。  

  ④需要补正的,当事人应当按补正通知书的要求进行补正。

  ⑤不论登记申请得以批准与否,中国专利局均将以《通知书》形式将审查结果通知当事人。


8、专利权是否可以重复质押?

  重复质押系指债务人(第三人)将同一专利权质押给两个以上的债权人。

  关于专利权是否能重复质押,我国民法通则、担保法和专利法中都没有作出明确规定。考虑到专利权质押的特殊性,在目前条件下专利权不可以重复质押。

  专利权作为一种法律赋予的独占权,使权利人得以享有对其专利客体行使占有、使用和处分的权利,而无需取得他人同意,就专利权本身而言,他们是不可分割的,只能作为一个整体而不宜分别将制造权、使用权、销售权、进口权进行转让,而且一旦出质,质权人即取得了对质物的支配权利,除非质权人同意,出质人即不得转让或许可他人使用,在这种情况下该专利权已不能再作质物去担保另一个债权的实现。

  另外,质押金额与专利价值是出质人与质权人的自愿选择,质权人也不可能认可高于其债权的质押金额而给他人留有余地。一旦债务清偿失败,折价或者变卖、拍卖后的所得价款,才是专利权作为质物的价值的最终体现。按《担保法》规定,其中超过债权数额的部分归出质人所有,不足部分仍由债务人清偿。从这一点上讲,重复质押也是不现实的。

  所以,除非另有约定,出质人不能将已出质的专利权重复质押给其他债权人。


9、办理登记变更的程序

  质押期间,可能出的变更有以下几种情况:

  ①著录项目变更

  由于此时权利人对权利的处分权受到了限制,所以著录项目变更请求须得到出质人与质权人双方同意才可以提出。

  在提出著录项目变更请求时,除正常变更程序所需文件外,当事人还应向中国专利局提交书面同意变更协议,经专利工作管理部审核批准,变更程序才能继续进行。否则,将不予变更。

  ②质押合同内容变更

  变更质权人、被担保的主债权种类及数额或质押担保的范围、申请延长质押期限的,当事人应当向专利局提交当事人书面协议、原《专利权质押合同登记通知书》及其他有关文件,填写《专利权质押合同登记变更申请表》,报专利局审查。


10、专利权质押合同登记文档及登记簿的作用

  专利权质押合同一经受理,专利局即起动审核程序,并通过登记管理数据库对质押全过程进行管理。此外,经过专利局审核后,除向当事人发送通知外,还要将以下文件存入登记文档:

  ①质押合同登记申请表;

  ②质押合同登记变更申请表;

  ③质押合同登记注销申请;

  ④专利权质押合同;

  ⑤其他有关文件。

  该登记文档中的有关内容将以专利权质押合同登记簿的形式提供给公众。通过查阅登记簿,公众就可以在签订专利权质押合同之前,了解到有关专利权的出质情况,以免在签订质押合同时出现重复质押。此外,公众在接受转让或许可时,也可以查阅登记簿了解所要受让的权利是否有质权存在,以便决定是否可以接受转让或许可。如果专利权正处在质押期间,对作为质物的专利权的任何变更均须得到质押合同当事人双方的共同认可,否则,都将是无效行为。

  查阅登记簿后,公众如果需要了解质押登记的详细情况,可以查阅登记文档中的原始文件。


11、质押合同当事人在什么情况下要办理登记注销手续?

  ①因债权提前得以清偿或其他原因当事人要求提前解除质押合同登记的;

  ②专利权被宣告无效、撤销或其他原因丧失的;

  ③因主合同无效致使质押合同无效的;

  ④质押期限已届满的;

  ⑤其他原因。

  此外,对提交虚假合同证明文件或者以其他手段非法取得或伪造专利权质押合同登记的,有关合同登记将被依法注销,并由当事人所在地专利管理机关处以1000元以上、10000元以下罚款。


12、办理专利权质押合同登记注销的手续

  ①当事人向专利局提交《专利权质押合同登记通知书》、合同履行完毕凭证、书面协议及其他证明材料。

  ②经专利局审核后,向当事人发出《专利权质押合同登记注销通知书》。

  ③质押期限届满15日内当事人不主动办理注销登记的,该合同登记将被自动注销。登记注销日以届满日为准。

  专利权质押合同自登记注销之日起失效。

  ④债务履行完毕的,质权人返还当初出质人交付的专利证书等文件。

  债务未履行完毕的,可以将质物协议折价,也可以依法拍卖、变卖质物。


13、有关行政复议的问题。

专利局除登记专利权质押合同之外,还要对其进行管理,若当事人对管理过程中的准予登记与否,变更与否,注销与否等行政行为不服,依照行政复议条例,可以向中国专利局行政复议处提出行政复议请求。

文件下载
专利权质押登记注销申请表.doc
33.5KB下载
专利权质押登记变更申请表.doc
36.5KB下载
延长期限请求书.doc
43.5KB下载
恢复权利请求书.doc
44.0KB下载
贵州贵生泰贸易有限责任公司.doc
42.0KB下载
费用减缴请求书.doc
41.0KB下载
外观设计专利请求书.doc
108.5KB下载
在 先 申 请 文 件 副 本 中 文 题 录.doc
46.5KB下载
放弃专利权声明.doc
38.5KB下载
补 正 书.doc
52.5KB下载
专利权质押合同范本.docx
13.82KB下载
质押登记申请表.doc
44.5KB下载
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